業(yè)務(wù)不斷檔、交易不停擺，“滬市30條”保障資本市場穩(wěn)定運(yùn)行

作為金融要素市場最集聚的城市，國際金融中心城市，保障金融“大動脈”高效暢通對上海來說是應(yīng)有之義。

在新一輪疫情的沖擊下，每一筆交易安全、每一秒運(yùn)行平穩(wěn)，都離不開交易所這個(gè)市場的核心樞紐。本輪戰(zhàn)疫中，上海證券交易所（簡稱“上交所”）通過穩(wěn)定有序的多項(xiàng)舉措，統(tǒng)籌兼顧疫情防控與資本市場穩(wěn)定運(yùn)行。

上交所黨委領(lǐng)導(dǎo)線上慰問最小運(yùn)行單元員工。來源：上交所

“感謝上交所在疫情最嚴(yán)峻的時(shí)刻，以強(qiáng)烈的擔(dān)當(dāng)使命和專業(yè)姿態(tài)，保障證券市場交易的正常開展?！睋?jù)悉，江陰江化微電子材料股份有限公司（簡稱“江化微”，603078）就是其中一家受益于上交所“滬市30條”的企業(yè)。

“滬市30條”是指上交所于3月27日發(fā)布的《關(guān)于應(yīng)對疫情優(yōu)化自律監(jiān)管服務(wù)、進(jìn)一步保障市場運(yùn)行若干措施的通知》。

據(jù)悉，江化微此前正在緊鑼密鼓籌備股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓，雖然新一輪疫情突然襲來，但上交所及時(shí)發(fā)布?“滬市30條”，推出通過非現(xiàn)場方式辦理股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)等措施，保障了該公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)順利進(jìn)行。

“支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，激發(fā)市場活力，權(quán)利維護(hù)了資本市場平穩(wěn)運(yùn)行?！苯⒃?月12日發(fā)給上交所的感謝信中，這樣寫道，“花開疫散終有時(shí)，萬眾一心迎春來?！虾Ｒ欢艽蜈A這場疫情防控的打硬仗。”

從3月16日發(fā)布《關(guān)于免收近期受疫情影響地區(qū)上市公司2022年相關(guān)費(fèi)用的通知》，到3月27日出臺 “滬市30條”，近一個(gè)月來，上交所已成為守“滬”隊(duì)伍中最堅(jiān)實(shí)的一股力量。

上交所值守交易第一線。來源：上交所

具體到各環(huán)節(jié)，據(jù)澎湃新聞了解，在發(fā)行上市方面，3月1日以來，上交所通過電子業(yè)務(wù)系統(tǒng)正常受理企業(yè)發(fā)行承銷方案，安排24家公司啟動IPO發(fā)行，鼓勵(lì)企業(yè)和主承銷商通過互聯(lián)網(wǎng)、電話方式正常開展路演推介。

與此同時(shí)，上交所還安排人員住所值守，保障25家公司網(wǎng)上網(wǎng)下申購、20家公司上市交易等各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全運(yùn)行。20家公司共募集資金288億元。

在科創(chuàng)板審核工作中，上交所一方面按照相關(guān)規(guī)則正常受理發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)提交的首次公開發(fā)行上市、再融資、上市公司重大資產(chǎn)重組及其他相關(guān)申請，另一方面加強(qiáng)線上溝通工作的相關(guān)保障，確保受疫情影響企業(yè)發(fā)行上市審核流程正常推進(jìn)。

考慮到疫情影響，“滬市30條”還明確，發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)確受疫情影響，無法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)回復(fù)審核問詢或完成盡職調(diào)查等工作的，可以向上交所提出申請，經(jīng)上交所同意后予以中止審核；項(xiàng)目申報(bào)及回復(fù)過程中，因疫情影響無法現(xiàn)場預(yù)約溝通的，發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)可以申請采取線上方式進(jìn)行溝通咨詢。

在債券審核和交易環(huán)節(jié)，3月中旬以來，恰逢公司債受理審核的高峰期，上交所克服各種困難受理審核公司債券228單，占2022年受理項(xiàng)目比例近40%。期間，上交所召開線上專家會6次，討論項(xiàng)目近150余個(gè)，處理備案項(xiàng)目200余個(gè)。

具體而言，按照“滬市30條”，上交所通過適當(dāng)延長項(xiàng)目辦理時(shí)限、建立發(fā)行服務(wù)綠色通道、放寬文件簽章等報(bào)送要求等優(yōu)化債券業(yè)務(wù)服務(wù)。

“滬市30條”明確，疫情防控期間，暫緩計(jì)算公司債券、資產(chǎn)支持證券的反饋意見回復(fù)時(shí)限和中止時(shí)限。發(fā)行人確受疫情影響，不能及時(shí)更新財(cái)務(wù)報(bào)告的，可以向上交所申請延長有效期。

考慮到因疫情原因無法獲得相關(guān)簽字、蓋章的情況，“滬市30條”還明確，可先由主承銷商出具說明，后續(xù)及時(shí)補(bǔ)充提交簽字、蓋章文件。

另外，對受疫情影響嚴(yán)重的企業(yè)，“滬市30條”明確，債券募集資金用于疫情防控相關(guān)領(lǐng)域或用于償還到期公司債券的，建立發(fā)行服務(wù)綠色通道，即報(bào)即審、特事特辦，切實(shí)做好疫情防控融資服務(wù)工作。在此基礎(chǔ)上，上交所還優(yōu)先安排審核會議，提高服務(wù)效率。

此外，上交所債券業(yè)務(wù)部也設(shè)立了信息披露專項(xiàng)服務(wù)通道，就本次疫情涉及的信息披露及相關(guān)業(yè)務(wù)接受咨詢，支持做好當(dāng)前疫情防控及相關(guān)信息披露工作。

“云”工具在上交所此次疫情應(yīng)對中大顯身手。

新上市企業(yè)都享受到了上證路演中心舉辦的免費(fèi)“云上市”儀式。

上交所上市大廳。來源：上交所

上市公司信息披露業(yè)務(wù)方面，上交所一方面充分運(yùn)用科技化手段，實(shí)現(xiàn)居家辦公，保證上市公司各類信息披露業(yè)務(wù)不斷不亂；另一方面暢通與上市公司的線上溝通服務(wù)渠道，做好各類業(yè)務(wù)咨詢，幫助上市公司解決信息披露疑難問題。

此外，上交所還通過召開線上座談會、電話調(diào)研等方式，聽取、收集整理上市公司的意見和建議，認(rèn)真研究出臺針對性解決方案。

企業(yè)培訓(xùn)方面，上交所企業(yè)培訓(xùn)部緊密圍繞國家戰(zhàn)略和資本市場重大改革任務(wù)，克服疫情不利影響，積極通過“線上+線下”相結(jié)合方式，全力做好各類培訓(xùn)項(xiàng)目，為全面實(shí)行注冊制改革、科創(chuàng)板建設(shè)、上市公司高質(zhì)量發(fā)展、公募REITs產(chǎn)品創(chuàng)新等交易所中心工作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

另外在國際業(yè)務(wù)方面，上交所充分利用“云交流”“云服務(wù)”工具，進(jìn)一步加強(qiáng)與各類國際投資者的溝通和服務(wù)；同時(shí)，多元化利用線上路演、線上平臺，為國際投資者調(diào)研上市公司提供便利化服務(wù)。

3月25日，上交所舉辦“國際投資者走進(jìn)滬市上市公司”線上活動，在疫情防控特殊時(shí)期為國際投資者調(diào)研上市公司提供便利服務(wù)。4月7日，上交所2022年ETF和指數(shù)化投資線上國際推介活動拉開帷幕，也積極傳遞中國資本市場對外開放的堅(jiān)定態(tài)度。

而各項(xiàng)工作穩(wěn)定運(yùn)行的關(guān)鍵，還與上交所迅速啟動的最小運(yùn)行單元駐所工作，其他人員居家辦公支持制度密不可分。

上交所駐所員工夜間值守。來源：上交所

據(jù)悉，上交所328名最小運(yùn)行單元人員嚴(yán)格封閉在數(shù)據(jù)中心、辦公樓，有效做好疫情防護(hù)，確?！皯?zhàn)斗不減員”，身體力行為守“滬”注入正能量。

為確保交易業(yè)務(wù)平穩(wěn)安全運(yùn)行，上交所對交易業(yè)務(wù)運(yùn)行核心人員實(shí)施閉環(huán)管理，一方面組織核心交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作人員在金橋?yàn)?zāi)備基地集中封閉，另一方面組建業(yè)務(wù)運(yùn)行最小團(tuán)隊(duì)24小時(shí)駐所辦公，同時(shí)啟用遠(yuǎn)程辦公等措施全力確保交易業(yè)務(wù)運(yùn)行平穩(wěn)連續(xù)。

此外，上交所備有一支核心交易備用團(tuán)隊(duì)50人，在外高橋辦公；并在居家辦公人員中保留一支10人規(guī)模的“火種”團(tuán)隊(duì)，以應(yīng)對極端情形；還加強(qiáng)應(yīng)急值守與實(shí)時(shí)監(jiān)測，做好隨時(shí)處置交易運(yùn)行突發(fā)事件的應(yīng)對準(zhǔn)備。

為確保資產(chǎn)證券化融資、基礎(chǔ)設(shè)施公募有REITs融資工作不停擺，上交所融資二辦三位員工作為所內(nèi)最小運(yùn)營單元，聞令而動，自3月23日起駐所辦公，做到重要崗位不脫崗、重要工作不斷檔。

期間，他們持續(xù)推動ABS審核工作，保障ABS項(xiàng)目受理、審核、出函及發(fā)行的正常運(yùn)行，共針對近三十單項(xiàng)目出具無異議函；有條不紊推進(jìn)REITs重點(diǎn)工作，包括中交嘉通REIT項(xiàng)目發(fā)售工作、REITs擴(kuò)募規(guī)則及技術(shù)準(zhǔn)備工作、長三角REITs論壇的籌備工作，確保了各項(xiàng)工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

上述員工坦言：“我們的值守既是響應(yīng)所內(nèi)工作安排，也是為了堅(jiān)守初心使命，這是一次光榮而具有使命感的逆行?！?/p>

正是有了他們的堅(jiān)守，3月28日至今，上交所如期平穩(wěn)有序運(yùn)行，日夜不輟。

關(guān)鍵詞： 穩(wěn)定運(yùn)行 資本市場