陜西巨豐投資資訊有限責任公司（簡稱“巨豐投資”）又收罰單。

7月12日，重慶證監(jiān)局發(fā)布關于對陜西巨豐投資資訊有限責任公司重慶分公司采取責令改正并暫停新增客戶監(jiān)管措施的決定。

另外在6月8日，證監(jiān)會也公布了被采取暫停新增客戶監(jiān)管措施的證券投資咨詢機構名錄（截至2022年3月底），包括巨豐投資北京分公司在列的13家機構在列。

(資料圖片僅供參考)

經查，巨豐投資重慶分公司存在三大違規(guī)行為：一是未在中國證券業(yè)協(xié)會登記為證券投資顧問的人員向客戶提供證券投資建議；二是證券投資顧問向客戶提供證券投資顧問服務時，未向客戶告知投資顧問姓名和登記編碼；三是證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為不規(guī)范，對投資顧問服務能力和過往業(yè)績進行誤導性的營銷宣傳。

重慶證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（簡稱“《暫行規(guī)定》”）第七條、第十二條、第二十四條的規(guī)定。按照《暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局責令巨豐投資重慶分公司改正，并自收到該決定書之日起，暫停新增客戶12個月。

“你分公司應當開展全面整改工作，切實提高合規(guī)管理水平。暫停新增客戶期滿，你分公司應當及時向我局提交書面整改報告，我局整改驗收完成之前，你分公司不得新增客戶?！敝貞c證監(jiān)局強調。

官網信息顯示，巨豐投資成立于1997年，1998年經中國證監(jiān)會批準成為首批證券投資咨詢機構，目前在北京、上海、廣州、重慶、無錫五地開設了5家分公司。

隨著北京、重慶分公司相繼被采取暫停新增客戶監(jiān)管措施，巨豐投資也給行業(yè)敲響了警鐘。

無獨有偶，因投顧業(yè)務違規(guī)，券商也頻收監(jiān)管罰單。

7月8日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布關于對長江證券鹽城世紀大道營業(yè)部采取責令改正措施的決定，并決定對長江證券鹽城世紀大道營業(yè)部負責人朱蘭鳳、長江證券鹽城世紀大道營業(yè)部合規(guī)人員何旸出具警示函行政監(jiān)管措施。

經查，長江證券鹽城世紀大道營業(yè)部在未和客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議、營業(yè)部多名員工在未取得證券投資咨詢業(yè)務資格并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的情況下，就證券市場、證券品種的走勢，投資證券的可行性，在微信群中向公眾發(fā)送個股分析、預測或建議等相關信息，不符合《暫行規(guī)定》相關規(guī)定。依據《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。

江蘇證監(jiān)局還指出，何旸作為長江證券鹽城世紀大道營業(yè)部合規(guī)人員，未就營業(yè)部的風險隱患向公司合規(guī)負責人報告并參與其中；朱蘭鳳作為長江證券鹽城世紀大道營業(yè)部負責人，組織多名員工進行上述行為。故根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，該局決定對兩人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

另外在6月17日，上海證監(jiān)局官網披露了關于對申萬宏源證券有限公司（簡稱“申萬宏源”）采取責令增加合規(guī)檢查次數措施的決定。經查，申萬宏源與螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司（簡稱“螞蟻財富”）合作開展線上投資顧問業(yè)務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息，相關信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。

而在3月22日，因與螞蟻財富合作開展的線上投顧業(yè)務違規(guī)，上海證監(jiān)局還對申萬宏源3名相關負責人出具了行政執(zhí)法決定書。

關鍵詞：