中國證監(jiān)會(huì)12日晚間正式發(fā)布《上海與倫敦證券市場(chǎng)互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定(試行)》(下稱《滬倫通監(jiān)管規(guī)定》)，自公布之日起施行。

所謂滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對(duì)方市場(chǎng)的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對(duì)方市場(chǎng)上市交易。同時(shí)，通過存托憑證與基礎(chǔ)證券之間的跨境轉(zhuǎn)換機(jī)制安排，實(shí)現(xiàn)兩地市場(chǎng)的互聯(lián)互通。

滬倫通包括東向業(yè)務(wù)和西向業(yè)務(wù)。東向業(yè)務(wù)指的是倫交所的上市公司可在上交所掛牌中國存托憑證(CDR)，西向業(yè)務(wù)則是上交所A股上市公司可在倫交所掛牌全球存托憑證(GDR)。

中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，此次發(fā)布的《滬倫通監(jiān)管規(guī)定》共三十條，主要內(nèi)容包括：一是明確滬倫通CDR發(fā)行審核制度。對(duì)相關(guān)核準(zhǔn)程序、申報(bào)文件清單、保薦盡調(diào)、會(huì)計(jì)審計(jì)安排和CDR核準(zhǔn)數(shù)量上限等作出規(guī)定。

二是明確CDR跨境轉(zhuǎn)換制度安排。對(duì)境內(nèi)證券公司參與跨境轉(zhuǎn)換的條件及相關(guān)資產(chǎn)和投資行為等作出規(guī)定。

三是明確CDR持續(xù)監(jiān)管要求。對(duì)季度報(bào)告、重大資產(chǎn)重組等事項(xiàng)作出差異化安排。

四是明確境內(nèi)上市公司境外發(fā)行GDR的監(jiān)管安排。對(duì)GDR發(fā)行條件、發(fā)行價(jià)格、限制兌回期以及參與GDR跨境轉(zhuǎn)換的境外券商和存托人作出規(guī)定。

五是強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，明確相關(guān)市場(chǎng)參與主體的法律責(zé)任。

上述負(fù)責(zé)人表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同有關(guān)方面繼續(xù)做好滬倫通相關(guān)準(zhǔn)備工作，堅(jiān)定不移推進(jìn)中國資本市場(chǎng)對(duì)外開放。上海證券交易所和中國結(jié)算也將進(jìn)一步完善相關(guān)配套業(yè)務(wù)規(guī)則。

按照中國官方此前的表態(tài)，滬倫通有望于今年年內(nèi)正式啟動(dòng)交易。(完)(記者 陳康亮)

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