關(guān)于“老鼠倉(cāng)”的故事已經(jīng)不稀奇，但各位看官聽(tīng)說(shuō)過(guò)債券交易員偷看公司股票交易指令，然后搞起“老鼠倉(cāng)”的事嗎?

這不，這里就有這么個(gè)案子。

3月25日，最高人民檢察院將三件指導(dǎo)性案例作為第十七批指導(dǎo)性案例發(fā)布。其中，一起案件顯示，某基金公司債券交易員王鵬在接近兩年半時(shí)間里，一直偷看公司股票交易指令。其父母通過(guò)操作他人證券賬戶，與該基金公司指令高度趨同，非法獲利1773萬(wàn)余元。

偷看公司交易指令兩年半

最高檢披露的這起案例顯示，王鵬系某知名基金公司原債券交易員，王慧強(qiáng)與宋玲祥是其父母，均為無(wú)業(yè)人員。

2008年11月至2014年5月，王鵬擔(dān)任上述知名基金公司交易管理部債券交易員。王鵬一入職，其父母馬上利用他人信息先后開(kāi)通了多個(gè)股票賬戶。

裁判文書(shū)網(wǎng)披露的案情顯示，王慧強(qiáng)于2008年11月18日以其侄女牛某的身份信息在海通證券開(kāi)立股票賬戶，2010年12月19日銷(xiāo)戶;于2010年12月9日在華融證券開(kāi)立賬戶，主要交易時(shí)間集中在2011年9月前。上述二賬戶實(shí)際由王慧強(qiáng)控制，并進(jìn)行證券交易。

而宋玲祥曾于1999年10月25日以其兄宋某1的身份信息開(kāi)立證券賬戶，2011年8月9日后無(wú)股票交易;以其妹宋某2的身份信息于2010年4月21日在廣發(fā)證券開(kāi)立證券賬戶，2010年12月22日銷(xiāo)戶;于2010年12月20日在招商證券開(kāi)立證券賬戶，2011年8月9日后無(wú)股票交易。上述三賬戶實(shí)際由宋玲祥控制并進(jìn)行證券交易。

為什么要開(kāi)通這么多股票賬戶?答案就在這家知名基金公司恒生系統(tǒng)“6609”賬號(hào)權(quán)限上。

在工作期間， 因工作需要，上述基金公司為王鵬等債券交易員開(kāi)通了恒生系統(tǒng)6609賬號(hào)的站點(diǎn)權(quán)限。自2008年7月7日起，該6609賬號(hào)開(kāi)通了股票交易指令查詢權(quán)限;自2009年7月6日起又陸續(xù)增加了包含委托流水、證券成交回報(bào)、證券資金流水、組合證券持倉(cāng)、基金資產(chǎn)情況等未公開(kāi)信息查詢權(quán)限。

在獲取了這些權(quán)限后，王鵬伙同其父母正式開(kāi)始了非法獲利之旅。

案件信息顯示，2009年1月15日起至2011年8月9日，王鵬曾多次使用6609賬號(hào)登陸恒生系統(tǒng)，登陸次數(shù)共計(jì)710次;其同期登陸6610賬號(hào)共計(jì)551次。

另一邊，2009年3月至2011年8月期間，其父母王慧強(qiáng)、宋玲祥通過(guò)操作他人證券賬戶，同期或稍晚于上述基金公司進(jìn)行證券交易，與某基金公司交易指令高度趨同，證券交易金額共計(jì)8.78億余元，非法獲利共計(jì)1773萬(wàn)余元。

紙終究包不住火!

2014年11月29日，王鵬及其父母被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案。2015年6月5日，重慶市公安局以被告人王鵬、王慧強(qiáng)、宋玲祥涉嫌利用未公開(kāi)信息交易罪移送重慶市人民檢察院第一分院審查起訴。

2018年3月28日，重慶市第一中級(jí)人民法院作出一審判決，以利用未公開(kāi)信息交易罪，分別判處被告人王鵬有期徒刑六年六個(gè)月，并處罰金人民幣900萬(wàn)元;判處被告人宋玲祥有期徒刑四年，并處罰金人民幣690萬(wàn)元;判處被告人王慧強(qiáng)有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金人民幣210萬(wàn)元。對(duì)三被告人違法所得依法予以追繳，上繳國(guó)庫(kù)。

以間接證據(jù)構(gòu)建證明體系

針對(duì)上述案件，最高人民檢察院檢委會(huì)委員、第四檢察廳廳長(zhǎng)鄭新儉認(rèn)為，該案例主要解決的，是在隱蔽性很強(qiáng)的證券犯罪中如何以間接證據(jù)構(gòu)建證明體系的問(wèn)題。

“證券期貨等金融犯罪，大多屬于精心準(zhǔn)備、組織實(shí)施的故意犯罪，犯罪嫌疑人、被告人熟悉法律規(guī)定和相關(guān)行業(yè)規(guī)則，犯罪隱蔽性強(qiáng)、專(zhuān)業(yè)程度高，隱匿、毀滅證據(jù)較為常見(jiàn)。”鄭新儉介紹。

鄭新儉表示，沒(méi)有直接證據(jù)，通過(guò)對(duì)間接證據(jù)的審查判斷、組織運(yùn)用，仍然可以達(dá)到事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分的證明標(biāo)準(zhǔn)。

鄭新儉說(shuō)，該案中，王鵬與其父母三名被告人始終不供認(rèn)利用未公開(kāi)信息交易的事實(shí)，檢察機(jī)關(guān)通過(guò)引導(dǎo)偵查取證，完整收集、固定其他相關(guān)證據(jù)，以間接證據(jù)構(gòu)建證明體系：

通過(guò)對(duì)三名被告人被指控犯罪時(shí)段和其他時(shí)段證券交易數(shù)據(jù)、未公開(kāi)信息相關(guān)交易信息，證明其交易與未公開(kāi)信息的關(guān)聯(lián)性、趨同度及與平常交易習(xí)慣的差異性;

通過(guò)身份關(guān)系、資金往來(lái)等證據(jù)，證明雙方具備傳遞信息的動(dòng)機(jī)和條件;通過(guò)專(zhuān)業(yè)背景、職業(yè)經(jīng)歷、接觸人員等證據(jù)，證明交易行為不符合其個(gè)人能力經(jīng)驗(yàn);

在此基礎(chǔ)上，結(jié)合證券市場(chǎng)的基本規(guī)律、一般人的經(jīng)驗(yàn)常識(shí)以及當(dāng)事人辯解的不合理性等因素，進(jìn)行綜合判斷，形成相互銜接、完整嚴(yán)謹(jǐn)?shù)淖C據(jù)體系，確保證明結(jié)論唯一。

“該案例對(duì)于檢察機(jī)關(guān)準(zhǔn)確把握刑事訴訟證明標(biāo)準(zhǔn)，依法運(yùn)用客觀證據(jù)證明犯罪，充分履行刑事訴訟主導(dǎo)責(zé)任，增強(qiáng)審查判斷證據(jù)和指控證明犯罪能力具有指導(dǎo)意義。相關(guān)責(zé)任人員均要追究刑事責(zé)任，也表明檢察機(jī)關(guān)依法嚴(yán)肅懲治證券期貨犯罪的決心。”鄭新儉表示。

關(guān)鍵詞： 老鼠倉(cāng)