5月25日，安徽證監(jiān)局公布了一起券商員工炒股行政處罰決定書，時任國元證券亳州魏武大道營業(yè)部總經(jīng)理汝某，自2006年5月28日至2019年6月11日期間，借用他人賬戶從事股票交易，累計買入金額近5000萬元，最后賣出后還虧損13.75萬元，被安徽證監(jiān)局處罰8萬元。

其實，今年以來已有多家券商員工因違規(guī)炒股而受到處罰，而且不乏一些營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)，還有券商合規(guī)管理部總經(jīng)理。

借用賬戶從事股票交易

5月25日，安徽證監(jiān)局披露的一份行政處罰決定書顯示，汝某，1972年5月出生，時任國元證券亳州魏武大道營業(yè)部(以下簡稱國元證券亳州營業(yè)部)總經(jīng)理。經(jīng)查明，2004年汝某取得證券從業(yè)資格，2009年6月18日至調(diào)查日擔(dān)任國元證券亳州營業(yè)部總經(jīng)理，屬于證券從業(yè)人員。

2006年5月28日至2019年6月11日，汝某借用“張成”普通賬戶、信用賬戶從事股票交易，累計買入3653464股，買入金額49418568.4元，累計賣出3663514股，賣出金額49377999.84元，扣除傭金稅費后，經(jīng)交易所計算，虧損137530.12元。

安徽證監(jiān)局認(rèn)為，汝某作為證券從業(yè)人員，在任職期間應(yīng)當(dāng)遵守2005年《證券法》有關(guān)證券公司從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，其長期買賣股票的行為違反2005年《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成證券公司從業(yè)人員違法買賣股票。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條規(guī)定，對汝某借用他人賬戶買賣股票行為，處以8萬元罰款。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，國元證券2018年年報中披露，汝某為上述營業(yè)部負(fù)責(zé)人，但在2019年年報中，汝某已不再是該營業(yè)部負(fù)責(zé)人。記者查詢中證協(xié)網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，汝某自2004年1月入職國元證券后至今已有16年，目前仍在職，登記狀態(tài)為正常。

券商員工行為缺乏監(jiān)督

券商人員買賣股票一直以來都是明令禁止的。今年正式實施的新證券法，再次就此予以明確：證券從業(yè)人員直接或者化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。

雖然再三強調(diào)，但也不乏從業(yè)人員知法犯法。而常在河邊走，哪有不濕鞋。除了前述國元證券汝某外，今年以來已有多家券商員工因違規(guī)炒股而受到處罰，而且不乏一些營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)，更甚者還有合規(guī)管理部總經(jīng)理。

比如今年4月證監(jiān)會披露，自1997年起，羅蓓在申銀萬國證券衢州縣西街營業(yè)部(2015年，營業(yè)部更名為申萬宏源證券衢州縣西街營業(yè)部)工作。2009年，羅蓓擔(dān)任副總經(jīng)理，同時兼任營銷總監(jiān)，2007年12月，羅蓓取得中證協(xié)執(zhí)業(yè)證書。2013年5月30日，“羅某”證券賬戶在申萬宏源證券衢州縣西街營業(yè)部指定交易。截至調(diào)查日，羅蓓使用“羅某”證券賬戶交易股票金額110920135.16元，獲利1645073.57元。然而，證監(jiān)會最終沒收了羅蓓違法所得1645073.57元，并處以1645000元的罰款。

除此之外，今年初，證監(jiān)會披露，綦韜自2004年5月起任職于東北證券，2004年11月19日取得證券從業(yè)資格，2012年5月至2015年1月在東北證券稽核審計部擔(dān)任總經(jīng)理，2013年12月至證監(jiān)會調(diào)查期間在東北證券擔(dān)任職工監(jiān)事。

據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，2010年11月17日至2014年10月10日，綦韜利用“李某”賬戶，違法買賣“隆華節(jié)能”等股票，交易金額71546814.98元，盈利700402.86元。當(dāng)然，最終，證監(jiān)會沒收綦韜違法所得700402.86元，并處以700402.86元的罰款。

對于以上違規(guī)炒股行為，有券商合規(guī)人員對此表示，此類問題事實上是券商員工行為缺乏監(jiān)督造成的，并制度缺失。因此，解決此類問題必須依靠合理配置合規(guī)人員，加強員工行為管理等措施。

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