銀保監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的遼寧銀保監(jiān)局行政處罰決定書(遼銀保監(jiān)罰決〔2020〕23號)顯示，遼寧銀保監(jiān)局對中國人壽保險股份有限公司撫順分公司未經(jīng)核準擅自任命高管人員一案進行了立案調(diào)查、審理。

2017年6月至2018年3月，中國人壽保險股份有限公司(以下簡稱“中國人壽”，601628.SH)撫順分公司在未經(jīng)監(jiān)管機關(guān)核準的情況下，由李旭實際履行中國人壽撫順市東洲區(qū)支公司負責人職責。2018年11月至2019年3月，在未經(jīng)監(jiān)管機關(guān)核準的情況下，由辜德平負責中國人壽撫順市東洲區(qū)支公司日常管理工作。

馬燕潔時任中國人壽撫順分公司總經(jīng)理，對任職期間內(nèi)的上述違法行為直接負責。根據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百七十一條規(guī)定，遼寧銀保監(jiān)局決定對馬燕潔給予警告，并處罰款人民幣4萬元。

《中華人民共和國保險法》第一百七十條規(guī)定：違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由保險監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，可以限制其業(yè)務范圍、責令停止接受新業(yè)務或者吊銷業(yè)務許可證：

(一)編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料的;

(二)拒絕或者妨礙依法監(jiān)督檢查的;

(三)未按照規(guī)定使用經(jīng)批準或者備案的保險條款、保險費率的。

以下為處罰原文：

遼寧銀保監(jiān)局行政處罰決定書

遼銀保監(jiān)罰決〔2020〕23號

被處罰個人姓名：馬燕潔

住址：沈陽市鐵西區(qū)**

身份證件種類及號碼：身份證210105197306******

所在單位名稱：廣發(fā)銀行股份有限公司沈陽分行

職務：廣發(fā)銀行股份有限公司沈陽分行銀保協(xié)同部總經(jīng)理(時任中國人壽保險股份有限公司撫順分公司總經(jīng)理)

根據(jù)《中華人民共和國保險法》《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對中國人壽保險股份有限公司撫順分公司未經(jīng)核準擅自任命高管人員一案進行了立案調(diào)查、審理。你系該違法行為責任人員，我局已依法向你告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及你依法享有的權(quán)利。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查明，中國人壽保險股份有限公司撫順分公司存在以下違法行為：

2017年6月至2018年3月，中國人壽保險股份有限公司撫順分公司在未經(jīng)監(jiān)管機關(guān)核準的情況下，由李旭實際履行中國人壽保險股份有限公司撫順市東洲區(qū)支公司負責人職責。2018年11月至2019年3月，在未經(jīng)監(jiān)管機關(guān)核準的情況下，由辜德平負責中國人壽保險股份有限公司撫順市東洲區(qū)支公司日常管理工作。

上述行為有以下證據(jù)材料為證：相關(guān)黨委會會議記錄紀要、現(xiàn)場檢查事實確認書、相關(guān)情況說明、會計憑證、相關(guān)人員調(diào)查筆錄及任職文件等。

上述行為違反了《中華人民共和國保險法》第八十一條的規(guī)定。

你時任中國人壽保險股份有限公司撫順分公司總經(jīng)理，對任職期間內(nèi)的上述違法行為直接負責。

根據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百七十一條規(guī)定，我局決定對你作出如下行政處罰：

給予警告，并處罰款人民幣4萬元。

你應當在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼(將在處罰決定書送達時告知)到財政部指定的12家代理銀行中的任一銀行進行同行繳款。逾期不繳的，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向中國銀行保險監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

遼寧銀保監(jiān)局

2020年4月14日

(文章來源：中國經(jīng)濟網(wǎng))

(責任編輯：DF052)

關(guān)鍵詞： 中國人壽撫順分公司違法