5月5日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對深圳業(yè)泰股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱“深圳業(yè)泰股權(quán)投資基金”）采取出具警示函措施的決定。

據(jù)悉，深圳業(yè)泰股權(quán)投資基金在從事私募基金業(yè)務活動中，存在未采取問卷調(diào)查等方式對個別投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未對個別私募基金進行風險評級等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）的相關(guān)規(guī)定。

依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對深圳業(yè)泰股權(quán)投資基金采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求其應當切實提高規(guī)范運作意識，持續(xù)加強業(yè)務管理，盡職履行基金管理人職責，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。同時，深圳證監(jiān)局也對深圳業(yè)泰股權(quán)投資基金的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理劉譯蔓采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

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