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7月12日，北京證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，北京微動利基金銷售有限公司（以下簡稱“北京微動利基金”）存在六項違規(guī)行為。

具體來看，北京微動利基金未定期向投資人主動提供基金保有情況信息、及時提供對其投資決策有重大影響的信息，也未與投資人約定提供相關(guān)信息的方式；未在投資人購入基金前向其揭示所購基金的客戶維護費水平；前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)不具備提供投資資訊的功能，無法正常展示基金產(chǎn)品信息，未向基金投資人披露客戶開戶協(xié)議等相關(guān)文檔范本、至少兩種投訴處理方式、基金投資人自助服務(wù)的相關(guān)風(fēng)險和防范措施等信息。

此外，北京微動利基金還存在未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長期投資收益等納入基金銷售人員考核評價指標體系；財務(wù)狀況較差，凈資產(chǎn)為負值，自有資金投資于現(xiàn)金、銀行存款、國債、基金等高流動性資產(chǎn)的凈值不足2000萬元；公司發(fā)生實際控制人變更、持有5%以上股權(quán)的股東質(zhì)押所持公司股權(quán)的情況，均未在5個工作日內(nèi)向北京證監(jiān)局備案的情況。

由于上述情況違反相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對北京微動利基金采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)3個月的行政監(jiān)管措施；并對北京微動利基金總經(jīng)理季長軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

關(guān)鍵詞： 基金投資人 違規(guī)行為 以下簡稱