部分機構未經(jīng)登記就開展私募業(yè)務、買“殼”、賣“殼”屢禁不止、私募基金管理人管理未備案的私募基金……

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7月19日，《深圳私募基金監(jiān)管情況通報（2022年第4期）》發(fā)布。報告稱，深圳證監(jiān)局近期通過風險排查、投訴舉報等途徑，發(fā)現(xiàn)轄區(qū)部分機構違反《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關于未經(jīng)登記，不得從事私募基金業(yè)務的明確規(guī)定，部分已登記私募機構使用未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的有限合伙募集資金，甚至實施非法集資等犯罪活動，嚴重侵害投資者合法權益，損害私募基金行業(yè)形象。

深圳證監(jiān)局鄭重提醒廣大投資者：一要樹立合規(guī)意識，在購買私募基金前謹慎核實私募基金管理人注冊登記信息、合規(guī)誠信信息；投資款劃轉時，認真核對對手方銀行賬戶；完成資金款項匯入后及時了解所申購私募基金的備案信息，督促私募基金管理人及時辦理私募基金備案手續(xù)。二要堅持理性投資，選擇與自身風險承受能力相匹配的私募基金。三要提高風險意識，自覺抵制“保本保收益”“高收益無風險”“快速致富”等噱頭誘惑。投資者如遇詐騙或發(fā)現(xiàn)涉嫌詐騙、非法集資等犯罪線索的，應注意收集保存證據(jù)，并立即向公安機關報案。

典型問題通報：“保本保收益”等誘惑多

在《深圳私募基金監(jiān)管情況通報（2022年第4期）》中，深圳證監(jiān)局通報了三類典型問題：

一是未經(jīng)登記開展私募業(yè)務。部分機構未經(jīng)登記為私募基金管理人，以“基金”“基金管理”的名義對外募集資金，開展私募業(yè)務。一些投資類公司以保本保收益方式公開募集資金，涉嫌從事非法集資等犯罪活動。個別違法機構和人員設立與知名金融機構相似名稱，或者冒用已登記公司開展宣傳，欺騙誤導投資者，使用POS機刷卡方式收取投資款，導致投資者維權難、資金追查難，嚴重損害投資者合法權益及私募基金行業(yè)秩序。

二是買“殼”、賣“殼”屢禁不止。部分已登記私募機構明知他人未登記為私募基金管理人，且可能從事場外配資、非法集資等違法行為，仍違規(guī)出售、出借公司給他人使用。一些私募機構在管理人資格被注銷后，買“殼”借“殼”繼續(xù)募集資金，誆騙投資者。一些違法中介機構從事招募掛靠人員、私募機構買賣殼、代律所出具法律意見書等業(yè)務，嚴重違反私募基金法律法規(guī)，影響私募行業(yè)社會形象。

三是私募基金管理人管理未備案的私募基金。有的私募基金管理人完成募集后，未到中基協(xié)履行備案手續(xù)即開始投資。有的私募基金管理人利用他人設立的有限合伙開展募資，規(guī)避監(jiān)管。有的私募基金管理人將非合格投資者歸集到有限合伙企業(yè)，再投向已備案私募基金，規(guī)避合格投資者要求，實現(xiàn)循環(huán)募資、突破200人上限、備少募多等非法目的。

私募基金管理人要提高合規(guī)意識

深圳證監(jiān)局表示，私募基金管理人登記及基金產(chǎn)品備案是合規(guī)經(jīng)營的基本要求。各私募基金管理人要提高合規(guī)意識，按照《證券投資基金法》《暫行辦法》規(guī)定，切實履行管理人登記義務、基金備案義務，防范違法違規(guī)風險。

一是依法履行登記備案義務。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》，任何機構未經(jīng)登記，不得從事私募基金業(yè)務，不得使用“基金”“基金管理”字樣。各類私募基金募集完畢后，私募基金管理人應當根據(jù)中基協(xié)規(guī)定在20個工作日內(nèi)辦理基金備案手續(xù)。私募基金管理人股權轉讓的，應到市場監(jiān)管部門辦理轉讓登記手續(xù)并在中基協(xié)變更登記信息，不得私下買“殼”賣“殼”。私募基金完成備案前，除以現(xiàn)金管理為目的開展投資外，不得運作基金財產(chǎn)進行投資。私募基金管理人不得管理未備案的私募基金。

二是嚴格履行適當性管理義務。私募基金管理人應根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定向合格投資者募集，嚴格遵守關于投資者人數(shù)、合格投資者標準等要求，堅持把合適產(chǎn)品銷售給合適的客戶。對于以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或間接投資于私募基金的，私募基金管理人應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。

三是及時清理“空殼”企業(yè)。根據(jù)《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》，私募基金管理人不得直接或者間接從事任何與私募基金管理無關的業(yè)務。各私募基金管理人應當詳細梳理已設立的有限合伙企業(yè)情況，對于無實質經(jīng)營活動的有限合伙企業(yè)及時予以清理。

深圳證監(jiān)局表示，下一步，深圳證監(jiān)局將持續(xù)開展私募基金管理人登記及產(chǎn)品備案情況的專項核查，加大日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查力度，堅決打擊未經(jīng)登記擅自從事私募業(yè)務的違法行為，對通過未備案有限合伙企業(yè)對外募資的，依法依規(guī)采取監(jiān)管措施，保障轄區(qū)私募基金行業(yè)健康有序發(fā)展。

深圳私募基金管理規(guī)模超2萬億元

近日，深圳市地方金融監(jiān)督管理局、深圳證監(jiān)局聯(lián)合召開私募證券行業(yè)發(fā)展座談會，邀請行業(yè)內(nèi)部分機構參與，圍繞“如何推動私募證券行業(yè)加快發(fā)展”主題進行交流。

數(shù)據(jù)顯示，截至2021年末，從數(shù)量上看，深圳已登記私募基金管理人4308家，管理基金產(chǎn)品19783只，均居全國第二；從基金管理規(guī)模來看，深圳22661.57億元，位居全國第三。具體到私募證券行業(yè)，從數(shù)量上看，深圳私募證券投資基金管理人1900家，管理基金數(shù)量12463只，均居全國第二；從基金管理規(guī)模來看，深圳7175.22億元，居全國第三。

深圳證監(jiān)局黨委書記、局長李至斌表示，隨著注冊制的穩(wěn)步實施、社會財富的持續(xù)增長，我國資本市場正在發(fā)生積極的結構性變化，面臨著難得的發(fā)展機遇。深圳作為資本市場重鎮(zhèn)，粵港澳大灣區(qū)核心引擎城市，具有獨特的區(qū)位優(yōu)勢和營商環(huán)境。深圳私募證券基金行業(yè)應該充滿信心，直面挑戰(zhàn)，穩(wěn)扎穩(wěn)打，規(guī)范經(jīng)營，不斷構筑自身的優(yōu)勢、特色和核心競爭力，形成新的產(chǎn)業(yè)集群，助力深圳經(jīng)濟持續(xù)高質量發(fā)展。

近年來，深圳證監(jiān)局認真履行監(jiān)管職責，在有關方面的指導和支持配合下，扎實開展私募基金清理整治工作，通過“打擊一批、化解一批、整改一批、出清一批”，遏制糾正各種亂象，行業(yè)風險逐步收斂，規(guī)模質量穩(wěn)步提升，努力推動深圳私募基金業(yè)向規(guī)范發(fā)展持續(xù)邁進。

據(jù)悉，下一步，深圳市地方金融監(jiān)督管理局、深圳證監(jiān)局，將聯(lián)動各區(qū)和行業(yè)協(xié)會各方力量，堅持傾聽行業(yè)心聲，建立轄區(qū)私募基金監(jiān)管長效機制的同時，做好轄區(qū)私募證券機構的服務，共同搭建“監(jiān)管+發(fā)展+自律+自治”四位一體行業(yè)管理體系，合力推動私募證券行業(yè)高質量發(fā)展。

關鍵詞： 私募基金 基金管理人 私募證券