若隱若現(xiàn)的潛規(guī)則

一位“著名”的民間操盤手，牽扯進了一樁離奇的私募官司之中。

(相關(guān)資料圖)

這位名叫石某俊的投資人士，此前曾任多家投資機構(gòu)的基金經(jīng)理，據(jù)稱最大曾運作400億的資產(chǎn)。

2020年6月，石某俊入職私募公司，當(dāng)年9月，該機構(gòu)正式備案成為證券類私募管理人。一個月后，石某俊離職該機構(gòu)。

在上述一系列令人眼花繚亂的變動后，石某俊卻將“前東家”告上法庭。

法庭上，雙方圍繞該私募機構(gòu)是否“違法占用”石某俊基金從業(yè)資格，以及是否應(yīng)補償由此導(dǎo)致的經(jīng)濟損失展開激辯。

為了搞清原委，相關(guān)法院還幾度“咨詢”和“函詢”相關(guān)行業(yè)協(xié)會。

這件官司更因直接觸及私募機構(gòu)及相關(guān)人士的“備案利益鏈”，而具有其他案件不具備的行業(yè)看點。

這究竟是怎么回事？

操盤手亮相

這樁官司的一方是操盤手石某俊，網(wǎng)上關(guān)于他的介紹文章非常有“看點”：

東北財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)碩士，曾任職銀X證券首席策略分析師，北京東方XX投資咨詢有限公司創(chuàng)始人及證券投資總監(jiān)，東X集團股票投資經(jīng)理，明X控股集團機構(gòu)投資經(jīng)理，重慶民X投資控股集團基金公司副總經(jīng)理，北京中X元X基金經(jīng)理。

最大運作資金四百億以上，精準預(yù)測近10年來全球金融市場主要大事件，牛市、熊市、震蕩市、股災(zāi)均有大幅超越指數(shù)和同行業(yè)的優(yōu)秀業(yè)績；能在極其惡劣市場生存。2007年10月（6000點）和2015年6月（5000點）兩次歷史最高點逃頂。

擁有上述“神乎其神”背景的石某俊，2020年6月1日入職一家名為奧天奇投資的機構(gòu)，擔(dān)任基金經(jīng)理。

2020年9月21日，這家北京私募機構(gòu)正式備案為私募管理人。

離職形成“爭議”

令人不解的是，在成功備案后還不到一個月（10月19日），石某俊與奧天奇投資便解除勞動關(guān)系。

2021年，石某俊作為原告，又將奧天奇投資告上了法庭，此案先后經(jīng)歷了一審和二審。

這場官司名為勞動爭議，但案件卻并未關(guān)聯(lián)員工薪酬、獎金，而是把焦點集中在從業(yè)資格和相關(guān)補償上，非常罕見。

按照石某俊的說法：依據(jù)中基協(xié)的有關(guān)規(guī)定，具有5個基金從業(yè)資格的團隊成員是申請私募基金牌照最起碼的人員要求。由于申請基金牌照難度極大，團隊成員需具有相當(dāng)豐富的從業(yè)經(jīng)歷。

基于以上邏輯，他本人是奧天奇投資申請基金牌照必不可少的5人之一，且他擁有的20年以上的證券金融從業(yè)經(jīng)歷是團隊中最為資深的。

但在他離職后，奧天奇在備案信息與其“切割”時，出現(xiàn)了問題，導(dǎo)致他無法另外執(zhí)業(yè)。

石某俊要求：奧天奇投資應(yīng)支付他因違法占用基金從業(yè)資格導(dǎo)致三個月無法繼續(xù)就業(yè)的經(jīng)濟損失9萬元。

“高管身份”迷云

法庭上，雙方爭論的焦點是，誰應(yīng)為石某俊的備案無法及時調(diào)整負責(zé)。

而這又牽涉到，石某俊為何會被誤標注為奧天奇公司高管，以至其后續(xù)身份變更遇到了遲滯。為此，相關(guān)法院還曾發(fā)函向相關(guān)行業(yè)協(xié)會詢問其中細節(jié)。

相關(guān)協(xié)會回函如下：“經(jīng)查，石某俊在北京奧天奇投資管理有限公司任基金經(jīng)理一職，該職位為一般投研人員，非高管職務(wù)，2021年1月11日，石某俊在該機構(gòu)正常離職。所在機構(gòu)標準實際離職時間為2020年10月20日。此前，因石某俊任職的前一家單位未按規(guī)定及時為其辦理高管信息重大變更，導(dǎo)致奧天奇在人員系統(tǒng)中申報石某俊信息時，系統(tǒng)自動將其標記為高管人員?！?/p>

石某俊方則主張，奧天奇公司對上述行為有一定責(zé)任，原因是：

奧天奇公司在一審期間先稱2020年9月21日（獲得“牌照”當(dāng)日）已經(jīng)可以看到將石某俊登記為高管，后面又稱2020年10月19日石某俊離職當(dāng)日才知曉此事。

而法院這審理認為，根據(jù)相關(guān)行業(yè)協(xié)會回函，以及奧天奇投資曾就平臺上登記職務(wù)與實際不符的問題向中國基金業(yè)協(xié)會多次反映、溝通，依據(jù)現(xiàn)有證據(jù)難以認定系奧天奇投資的原因致使石某俊無法及時完成離職變更，亦難以認定奧天奇公司對此存在過錯。故石某俊要求奧天奇公司賠償經(jīng)濟損失，缺乏充分依據(jù)，該院不予支持。

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關(guān)鍵詞： 基金經(jīng)理 經(jīng)濟損失 基金從業(yè)資格