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日前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）展開(kāi)對(duì)券商投顧業(yè)務(wù)的摸底調(diào)研。據(jù)中證協(xié)向券商下發(fā)的《關(guān)于組織開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)問(wèn)卷調(diào)查的通知》，為了解證券公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，研究推動(dòng)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展，中證協(xié)組織開(kāi)展針對(duì)2021年度券商投顧業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況的問(wèn)卷調(diào)查，問(wèn)卷反饋截止日期為7月29日。

據(jù)問(wèn)卷調(diào)查表顯示，本次問(wèn)卷共分為“基本情況調(diào)查”和“有關(guān)問(wèn)題”兩個(gè)部分，涉及人員組成、業(yè)務(wù)開(kāi)展以及各類經(jīng)營(yíng)指標(biāo)等詳細(xì)問(wèn)題。問(wèn)卷還特別關(guān)注了公司投顧隊(duì)伍建設(shè)、服務(wù)客戶情況等具體內(nèi)容，在問(wèn)題設(shè)計(jì)上更為聚焦在業(yè)務(wù)實(shí)際開(kāi)展的情況。

在“基本情況調(diào)查”部分，問(wèn)卷關(guān)注了券商投顧業(yè)務(wù)的人員組成情況和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況。其人員情況部分，著重聚焦了投顧人數(shù)、占比、學(xué)歷、從業(yè)年限、持續(xù)教育情況、離職率，以及總部層面對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)人員和架構(gòu)的情況。此外還對(duì)已開(kāi)展基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)券商的人員數(shù)量進(jìn)行了提問(wèn)。

在“業(yè)務(wù)開(kāi)展情況”部分，則需要券商就投顧工作內(nèi)容、投顧業(yè)務(wù)客戶投資年限情況、產(chǎn)品研發(fā)主體、近三年違規(guī)情況等作出回答。此外，問(wèn)卷還特別針對(duì)基金投顧業(yè)務(wù)的主要客戶渠道、復(fù)購(gòu)率等方面做了重點(diǎn)關(guān)注。

有券商人士表示，問(wèn)卷主要是對(duì)各大券商開(kāi)展的線上投顧收費(fèi)做數(shù)據(jù)畫像和整體情況摸底。財(cái)富管理的大背景下，付費(fèi)投顧已成為多家券商的服務(wù)模式，也是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的重要?jiǎng)?chuàng)收模式。某券商營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示，線上投顧創(chuàng)收是各大券商抓住客戶的重要手段，除了之前的股票類投顧業(yè)務(wù)外，去年也都在陸續(xù)開(kāi)展基金投顧業(yè)務(wù)。

據(jù)了解，業(yè)務(wù)方面，各券商還需反饋投顧業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況，包括2021年產(chǎn)品相關(guān)收入（指代銷金融產(chǎn)品收入、基金投顧業(yè)務(wù)收入及產(chǎn)品銷售券商結(jié)算模式業(yè)務(wù)收入）占經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總收入比例，公募基金投顧業(yè)務(wù)的主要客戶渠道，公募基金投顧業(yè)務(wù)客戶的復(fù)購(gòu)率，針對(duì)股票的投顧業(yè)務(wù)在營(yíng)業(yè)部KPI考核中的占比等。

據(jù)中證協(xié)數(shù)據(jù)，上半年，證券行業(yè)從業(yè)人員共計(jì)34.3萬(wàn)人，同比增加近6000人，增幅約1.77%。其中，投資顧問(wèn)人數(shù)達(dá)70850人，同比增加6500多人，增幅高達(dá)10.14%。

國(guó)盛證券研報(bào)表示，自2019年起基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作快速推進(jìn)，截至2021年底已有60家機(jī)構(gòu)獲得基金投顧試點(diǎn)資格。該模式下賬戶所有權(quán)和交易權(quán)進(jìn)行分離，是以客戶為中心、代表投資者利益的買方投顧模式。不同機(jī)構(gòu)主體發(fā)展也有不同特征，主要在投資目標(biāo)、資產(chǎn)類別、投資市場(chǎng)以及投資場(chǎng)景四個(gè)方面來(lái)制定不同策略。

關(guān)鍵詞： 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 組織開(kāi)展 公募基金