為強化內(nèi)控合規(guī)管理，提升案防風(fēng)控能力和內(nèi)部基礎(chǔ)管理水平，推進業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展，農(nóng)發(fā)行三明市分行實行綜合檢查“四步走”，確保工作走深走實，扎牢合規(guī)“安全網(wǎng)”。

一、加強組織，提高“站位”。高度重視，召開專題會議研究部署，制定檢查方案，把握工作要求，明確檢查內(nèi)容，指定風(fēng)險管理部/內(nèi)控合規(guī)部為牽頭部門，協(xié)同其他部門共同開展，統(tǒng)一思想、齊抓共管、切實履行主體責(zé)任，確保2022年度綜合檢查工作順利進行。

二、全面檢查，杜絕“走位”。一是自主查，市分行各部室、各縣級支行嚴格對照制度辦法和《檢查清單》，深入開展自查，業(yè)務(wù)部門風(fēng)險合規(guī)專員和縣級支行“三合一”專員對自查情況進行監(jiān)督，了解、督導(dǎo)自查進度，確保自查有序開展。二是落地查，市分行各條線抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干組成檢查組對縣級支行進行督導(dǎo)檢查，對照447個檢查點，運用檢查工具，做到業(yè)務(wù)、流程、人員檢查全覆蓋。三是重點查，在全面檢查基礎(chǔ)上，對中央巡視整改工作落實情況、外部監(jiān)管機構(gòu)檢查要求、內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題頻發(fā)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)等進行重點檢查，做好與本行重點領(lǐng)域“三不”一體推進專項治理活動、屢查屢犯問題根源性治理等重點工作任務(wù)的統(tǒng)籌銜接，全面反映問題，杜絕檢查走形式、走過場。

三、狠抓整改，落實“到位”。一是建立問題整改清單。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，嚴格建立清單，明確整改措施、責(zé)任人、時間表，實行記賬、對賬、銷賬全過程臺賬管理。二是堅持立查立改原則。對于短期能夠整改的，做到邊查邊改、即查即改，確保第一時間整改到位；短期內(nèi)無法完成的，實施掛圖作戰(zhàn)，倒排工期、壓茬推進；對于整改過程中出現(xiàn)新情況、新問題，及時補充完善整改措施，確保整改取得實效。三是統(tǒng)一追責(zé)問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。嚴格按照我行有關(guān)追責(zé)問責(zé)制度辦法，實行分類精準(zhǔn)追責(zé)問責(zé)，嚴格落實盡職免責(zé)；對明令禁止、屢查屢犯的從嚴追責(zé)問責(zé)；保證同質(zhì)同類問題追責(zé)問責(zé)尺度一致性，防止畸輕畸重。

四、巧妙運用，推動“進位”。一是加強問題分析，以檢查發(fā)現(xiàn)的問題為切入點，認真分析問題形成原因，舉一反三，標(biāo)本兼治，在“當(dāng)下改”的基礎(chǔ)上建立“長久立”的機制，不斷提升基礎(chǔ)管理水平。二是強化成果運用。將檢查發(fā)現(xiàn)問題和整改信息及時錄入內(nèi)外部監(jiān)督檢查一體化整改系統(tǒng)，為延續(xù)性跟蹤檢查提供支撐；總結(jié)經(jīng)驗和做法，對于問題成因?qū)儆谥贫取⑾到y(tǒng)缺陷的，積極向上級行反饋意見和提出工作建議，促進全行業(yè)務(wù)健康發(fā)展。（文/陳新華）

免責(zé)聲明：市場有風(fēng)險，選擇需謹慎！此文僅供參考，不作買賣依據(jù)。

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